贝尔斯登公司(Bear Stearns Cos.)旗下两只基金的前任基金经理被控在去年这两只基金倒闭过程中存在证券欺诈和其他不法行为，令投资者损失逾10亿美元。
贝尔斯登前基金经理马修•丹宁在纽约被捕根据诉状，拉尔夫•乔菲(Ralph R. Cioffi)和马修•丹宁(Matthew M. Tannin)被控共谋、证券欺诈和通信欺诈等9项罪名。
美国联邦调查局(FBI)驻纽约发言人詹姆斯•马戈林(James Margolin)称，当地时间周四早上7点，上述两人在住所外被FBI特工戴上手铐逮捕。预计二人周四晚些时候会在布鲁克林接受美国地方法官的审讯。
美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, SEC)周四声称，其也对上述两人提出指控，罪名是故意在贝尔斯登最大的两只对冲基金2007年6月倒闭前就其财务状况误导投资者。
周四，这两位前任基金经理被拘留。
SEC表示，两人向投资者隐瞒了基金在次级抵押担保证券上的实际投资状况，他们所在的基金最终崩溃，导致投资者损失了约18亿美元。
丹宁的律师苏珊•布鲁内(Susan Brune)说她的当事人是无辜的，而乔菲的律师则表示，他期待着在法庭上为他们做无罪辩护。
布鲁内说：“马特•丹宁是无辜的。他成了大范围市场危机的替罪羊。”
监管机构和执法人员对引发去年全球信贷危机的财务失策行为展开调查，而乔菲和丹宁面临的犯罪指控是迄今为止最受关注的。2007年6月，二人管理的基金因信贷市场收缩而崩溃，令投资者损失16亿美元。
乔菲的律师爱德华•利特尔(Edward J.M. Little)说，政府决定起诉二人令我们十分震惊和失望。
利特尔说：“信贷危机让包括Fed和财政部在内的所有人措手不及。全世界数十家最大的金融机构迄今已经在同样的投资上损失了3,000亿美元。拉尔夫•乔菲的基金蒙受损失也正是出于同样的原因。因为他的基金是最先受损的，所以他成了易受攻击的靶子，但这并不意味着他做错了事情。事实上，乔菲没有干坏事的动机。”
根据诉状，控方指称乔菲、丹宁和其他一些人早在2007年3月就认为这两只基金“状况严重，有崩溃之虞”。
诉状中提到：“乔菲和丹宁非但没有向投资者和贷方说明基金的真实状况、从而有序缩小基金规模，相反还同意编造事实，妄图改变基金的惨淡前景，保全自己的收入和名誉。”
另一位基金经理拉尔夫•乔菲也于同日被捕控方指控二人在与投资者和贷方交流时，编造或隐瞒多方面的事实，包括基金的前景、流动性状况、他们个人在基金中的投资以及基金在次级抵押市场的风险敞口等。
诉状称，在与投资者当面进行的会议以及至少一次电话会议上，二人都有歪曲事实的行为。
控方称，二人甚至在去年4月还对贝尔斯登高层表示“他们确信基金状况良好，并将继续获得成功。”
政府称，由于担心基金可能崩溃，乔菲去年3月就开始将自己在其中一只基金的600万美元投资中的200万美元转到贝尔斯登的另一只对冲基金。政府称，乔菲从未将转移资金的事实告知投资者。
这两只基金的倒闭标志着贝尔斯登面临困境的开始，后者今年3月因流动性危机而被推到破产边缘，不得不出售给摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co.)。
上个月，贝尔斯登股东同意这家有85年历史的投资公司以区区10亿美元的价格出售给摩根大通。而今年1月，贝尔斯登的市值曾达到200亿美元。
Chad Bray